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澳金融顾问从顾客养老金中盗借$20万,用于赌博、支付学费等...

新闻来源: HeraldSun 于 2019-08-13 4:07:08  


一位金融顾问被发现从顾客的养老基金中借钱来赌博,避免自己破产,他执业的资格被取消。

(图片来源:《先驱太阳报》)

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)永久禁止Bentleigh的Robert Shane Michael提供金融服务。

Michael曾在2009年8月至2017年7月期间,被Marigold Falconer International公司和Allied Financial Solutions公司授权,以他公司RM Wealth Management Pty Ltd的名义,来提供金融服务,据信该公司总部位于Port Melbourne。

ASIC的调查发现,在2012年4月至去年9月期间,Michael从他客户的4支自我管理的养老基金中获得了总计20.4万澳元的贷款,他有“不诚实、误导和欺骗行为”。

这些贷款被用于他自己的个人开支,包括避免破产、支付私立学校学费、赌博和日常开支。

ASIC还发现了Michael的其他罪行:

■未能告知他代表客户执行的金融投资所获的佣金

■在推荐金融投资的时候没有告知客户利益冲突的存在

■未向客户提供咨询报表、产品明细报表、费用明细报表

■在其作为财务顾问的授权期限届满后,从事未经授权的财务顾问工作。

ASIC在7月26日发现,Michael违反了金融服务法律,他的“名声和性格都不好”。

Michael的禁令将被记录在ASIC的财务顾问登记簿上,消费者可以用该登记簿检查财务顾问的资格和证书。

他有权向法庭进行上诉,提出复核。

据《澳大利亚商业登记簿》(Australian Business Register)显示,RM Wealth Management Pty Ltd的ABN(Australian Business Number)身份于2015年3月被注销,自2012年12月以来,ASIC就已把该公司归入注销行列。

网编:网事随风

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